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未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務，由市場監(jiān)管部門依法查處
[2024-08-01]
一、導語
中拍協(xié)法咨委曾收到北京市某區(qū)市場監(jiān)管局來函，就“北京某公司的經(jīng)營行為是否屬于拍賣”“拍賣和競價是否存在區(qū)別”等問題進行咨詢，經(jīng)法咨委專家集中研究，對該市場監(jiān)管局做出答復。
二、案例簡介
當事人北京某公司在某平臺從事競價售賣服務，并在《競買公告》《競買須知》中設置保證金和競價規(guī)則。用戶按照其競價規(guī)則參與競拍，成交后支付尾款、服務費和傭金。若該公司未取得從事拍賣業(yè)務的許可，其在平臺開展競價業(yè)務是否合法？
三、案例評析
（一）拍賣是“公開競價”“價高者得”的買賣方式。
《拍賣法》第三條規(guī)定，“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權利轉(zhuǎn)讓給最高應價者的買賣方式”。根據(jù)這一規(guī)定，“公開競價”“價高者得”是判斷交易行為是否屬于拍賣活動的基本要件。一些網(wǎng)絡拍賣平臺及平臺內(nèi)經(jīng)營者以公開競價形式將物品或財產(chǎn)權利轉(zhuǎn)讓給最高應價者的交易行為，不因其名稱、叫法不同而改變其拍賣活動的實質(zhì)。
本案中，當事人接受委托，在某平臺上對不特定對象公開發(fā)布《競買公告》《競買須知》及競價標的介紹信息，接受符合條件競買人的報名，以增價形式開展競價，將標的轉(zhuǎn)讓給最高應價者。以上行為符合《拍賣法》第三條所規(guī)定的“公開競價”“價高者得”的基本要件，是實質(zhì)性拍賣行為。
（二）經(jīng)營性拍賣活動應當由依法取得從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)進行。
《拍賣法》第十一條規(guī)定，“企業(yè)取得從事拍賣業(yè)務的許可必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門審核批準”；商務部《拍賣管理辦法》第二條第二款規(guī)定，“各種經(jīng)營性拍賣活動，應當由依法取得從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)進行”。根據(jù)以上規(guī)定，除偶然性、非營利性拍賣活動外，從事經(jīng)營性拍賣活動的企業(yè)應當依法取得拍賣經(jīng)營許可。
本案中，當事人在《競買公告》中明確表述“接受相關單位委托”在某平臺上對特定標的進行“競價處置”，規(guī)定了保證金及成交款結(jié)算方式，并明確要求“競價傭金按照實際成交額5% 收取”且“買受人的傭金當中未包含平臺的軟件服務費”。以上表述表明，當事人在某平臺上的“競價”業(yè)務具有經(jīng)營屬性，是經(jīng)營性拍賣行為，當事人應當按照相關規(guī)定取得拍賣經(jīng)營許可，并遵照《拍賣法》等相關法律法規(guī)的程序性要求開展業(yè)務。
（三）未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務的，由市場監(jiān)管部門依法查處。
《拍賣法》第六十條規(guī)定，“違反本法第十一條的規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并可以處違法所得一倍以上五倍以下的罰款”；國家市場監(jiān)管總局《拍賣監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，“未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務的，由市場監(jiān)督管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規(guī)定處罰”。根據(jù)以上規(guī)定，市場監(jiān)管部門有權對違規(guī)開展拍賣業(yè)務的企業(yè)依法進行查處。
本案中，當事人在某平臺上“網(wǎng)店經(jīng)營者相關資質(zhì)信息”公示的“證照”信息中，未見關于從事拍賣業(yè)務經(jīng)營范圍的表述，也未見關于“拍賣經(jīng)營許可”的信息，當事人是否確系未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務，有待市場監(jiān)管部門進一步向當事人注冊地商務部門查詢后判斷。
（四）相關政府部門對經(jīng)營性網(wǎng)絡拍賣活動有當然的管理權。
針對近年來包括網(wǎng)絡拍賣在內(nèi)的電子商務市場的快速發(fā)展，《電子商務法》通過第四條“國家平等對待線上線下商務活動，促進線上線下融合發(fā)展”，第十二條“電子商務經(jīng)營者從事經(jīng)營活動，依法需要取得相關行政許可的，應當依法取得行政許可”等規(guī)定，明確了“線上線下一體化”的網(wǎng)絡交易市場監(jiān)管基本原則。
面對層出不窮的網(wǎng)絡競價、直播拍賣、同步拍賣等新的拍賣形式，商務部門、市場監(jiān)管部門可以且應當依據(jù)《拍賣法》《電子商務法》及相關法律法規(guī)，履行對經(jīng)營性網(wǎng)絡拍賣活動的許可、監(jiān)管職責，督促電子商務平臺經(jīng)營者認真落實《電子商務法》《網(wǎng)絡交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)關于平臺責任的要求，履行對平臺內(nèi)網(wǎng)絡拍賣經(jīng)營者的身份、拍賣許可信息的核驗、登記義務，以確保線上線下拍賣市場統(tǒng)一、規(guī)則統(tǒng)一，切實維護拍賣相關當事人合法權益，促進拍賣市場健康、規(guī)范發(fā)展。
四、案例啟示
實踐中，判斷某企業(yè)開展的競價活動是否屬于經(jīng)營性拍賣活動，一方面要看該交易行為是否符合《拍賣法》關于拍賣活動“公開競價”“價高者得”的形式認定 ；另一方面要看該交易行為是否具有經(jīng)營性質(zhì)，即是否存在接受委托、收取傭金的事實。屬于經(jīng)營性拍賣活動的，依照《拍賣法》《拍賣管理辦法》應當依法取得拍賣經(jīng)營許可。未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務的，執(zhí)法部門可按照《拍賣法》《拍賣監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定，結(jié)合具體違規(guī)情形予以查處。
備注：原文發(fā)表于《中國拍賣》雜志2024年6月刊